Trabajamos para implantar, desarrollar e integrar Sistemas Compliance en las organizaciones
En LKS Next Legal contamos con una larga trayectoria y experiencia en el ámbito del Compliance, habiendo asesorado a empresas privadas de todos los sectores y tamaños, así como entidades del sector público. Este bagaje nos permite afrontar cada proyecto con un conocimiento sólido y una perspectiva práctica adaptada a la realidad de cada cliente.
En la actualidad, las organizaciones operan en un entorno donde las exigencias regulatorias son cada vez mayores y donde el Cumplimiento Normativo y dotarse de Sistemas Compliance ya no es una opción, sino una necesidad estratégica y una exigencia legal. La prevención, el control y la transparencia forman parte esencial de su funcionamiento.
Este contexto plantea el reto de implantar Sistemas de Compliance reales y eficaces que respondan rigurosamente a las obligaciones legales, y que a su vez se adapten a la realidad de cada organización y generen eficiencia y valor añadido para su gestión. Contar con un enfoque sólido permite identificar riesgos, abordarlos con realismo y viabilidad, proteger a la organización y reforzar la confianza de todos sus grupos de interés. Para ello, contamos con un Equipo Compliance multidisciplinar integrado por abogados de las distintas ramas del Derecho (Corporativo, Mercantil, Digital, Fiscal, Laboral y Administrativo), que garantiza una visión jurídica completa y especializada de cada materia.
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Jon Lacunza Uranga
Abogado y responsable del ámbito Corporativo y Compliance de LKS Next Legal
Estas son nuestras líneas estratégicas
Acompañamos a las organizaciones en la gestión del cumplimiento normativo desde un enfoque integral, combinando prevención, control y mejora continua.
Propuesta de valor especializada
Compliance como herramienta estratégica de gestión
Ofrecemos un enfoque integral del Compliance que va más allá del cumplimiento formal, orientado a la prevención de riesgos legales y la ejecución de medidas y controles que los mitiguen.
Nuestro valor diferencial reside en una larga trayectoria prestando servicios de Compliance a través de un Equipo multidisciplinar compuesto por abogados especializados en Derecho Corporativo, Mercantil, Digital, Fiscal, Laboral y Administrativo, que aportan la perspectiva jurídica propia de cada disciplina. Esta combinación de especialidades, junto con un profundo conocimiento de los Sistemas de Compliance, nos permite ofrecer soluciones de Compliance integrales, eficaces y adaptadas a la realidad de cada organización.
- Implantación de Sistemas de Compliance
- Compliance Penal
- Sistemas Internos de Información y gestión de comunicaciones recibidas
- Programas de Cumplimiento Normativo
- Acompañamiento a Órganos de Cumplimiento
- Formación y cultura de compliance
Normativa corporativa y gobierno del Sistema
Asesoramos a las organizaciones en el diseño e implantación de los elementos esenciales de su Sistema de Compliance particularizado, asegurando que la estructura documental y el modelo de gobernanza respondan a las exigencias normativas y a la realidad de cada entidad.
- Asesoramiento para la determinación del modelo de gobernanza y responsabilidad y designación del órgano de compliance
- Reglamentos de Órgano de Compliance
- Políticas de Compliance Penal
- Manuales de Compliance
- Códigos Éticos o de Conducta
Prevención de riesgos penales en la organización
Diseñamos e implantamos modelos de prevención de delitos que permiten a las organizaciones cumplir con lo exigido por Ley y mitigar riesgos penales.
- Diagnóstico de riesgos penales (mapa de riesgos)
- Planes de acción para mitigar los riesgos identificados
- Políticas y protocolos
- Sistemas Internos de Información y gestión de comunicaciones recibidas
- Supervisión y actualización de modelos de prevención de delitos
Mecanismos eficaces para la gestión de comunicaciones
Implementamos Sistemas Internos de Información (SII) exigidos por la Directiva (UE) 2019/1937 del Parlamento Europeo y del Consejo relativa a la protección de las personas que informen sobre infracciones del Derecho de la Unión (Directiva Whistleblowing) y por la Ley 2/2023, de 20 de febrero, reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción (LPI), que permiten detectar, gestionar y resolver incidencias de forma confidencial, anónima y segura.
- Diseño e implantación de canales de comunicación: Configuración del software de gestión de comunicaciones, protocolo de gestión de denuncias, política del SII, cumplimiento de requisitos de protección de datos.
- Acompañamiento en la resolución de denuncias: Apoyo en la investigación interna ante comunicaciones recibidas.
Adaptación a marcos regulatorios específicos
Acompañamos a las organizaciones en el cumplimiento de normativas sectoriales y regulatorias (Compliance Tributario, Laboral, Digital y Administrativo, entre otros) de la mano de abogados especializados en cada área.
- Análisis de obligaciones legales
- Diseño de sistemas de control
- Elaboración de políticas internas
- Auditorías y revisiones de cumplimiento
- Planes de acción y mejora
Integración del compliance en la transformación digital
Asesoramiento legal y dinamización de los Órganos de Cumplimiento
Prestamos apoyo especializado a los Comités de Cumplimiento y Compliance Officer tanto de entidades privadas como públicas en el ejercicio de sus funciones, desde la preparación y dinamización de las reuniones hasta el seguimiento de los acuerdos y la traslación de las novedades normativas relevantes para la organización.
- Asistencia y asesoramiento en las sesiones del Comité
- Dinamización de reuniones y facilitación de los asuntos a tratar
- Actas e informes de seguimiento
- Informe anual del comité de cumplimiento
- Traslado de novedades regulatorias y apoyo continuo al Comité en el desempeño de sus funciones
Impulsamos el conocimiento y la responsabilidad
Desarrollamos programas formativos adaptados a la organización y a sus órganos de gobierno través de modalidades ágiles y herramientas digitales.
- Formación a órganos de administración
- Formación a equipos y personas clave
- Sensibilización en cumplimiento normativo
- Desarrollo de cultura de compliance
- Píldoras informativas y contenidos de divulgación en Compliance.
INSIGHTS
Claves para gestionar riesgos y cumplir con seguridad
Las organizaciones deben demostrar de forma activa que cuentan con sistemas eficaces de control y supervisión. Estudiamos los cambios regulatorios para ofrecer soluciones de cumplimiento que aporten seguridad y confianza.
La importancia de contar con un sistema de Compliance eficaz y real
La doctrina y la jurisprudencia han dejado claro que la mera existencia de un programa de prevención no exonera por sí sola a la persona jurídica de responsabilidad penal. Lo relevante no es tener un sistema de compliance, sino que dicho sistema funcione de verdad.
Sistemas Internos de Información: los riesgos jurídicos y económicos de un diseño deficiente
Carmen Urtasun, abogada y coordinadora del ámbito Compliance en LKS Next Legal, analiza los riesgos de un diseño deficiente del SII.
Evolución de los programas de compliance para adaptarse a la Directiva de diligencia debida
Jon Lacunza, abogado y responsable de Compliance en LKS Next Legal, escribe para Economist & Jurist sobre la evolución de los programas compliance.
