{"id":28804,"date":"2023-12-04T18:54:09","date_gmt":"2023-12-04T17:54:09","guid":{"rendered":"https:\/\/www.lksnext.com\/es\/?post_type=noticias_boletin&#038;p=28804"},"modified":"2023-12-04T18:54:09","modified_gmt":"2023-12-04T17:54:09","slug":"whistleblowing-el-paso-a-las-investigaciones-internas-en-las-empresas","status":"publish","type":"noticias_boletin","link":"https:\/\/www.lksnext.com\/es\/noticias_boletin\/whistleblowing-el-paso-a-las-investigaciones-internas-en-las-empresas\/","title":{"rendered":"Whistleblowing: el paso a las investigaciones internas en las empresas"},"content":{"rendered":"<p><strong>La entrada en vigor de la Ley 2\/2023, de 20 de febrero, de Protecci\u00f3n del Informante ha conllevado el dise\u00f1o e implantaci\u00f3n de Sistemas Internos de Informaci\u00f3n (SII) en nuestras organizaciones. \u00bfPero a qu\u00e9 escenario se enfrentan las empresas y las administraciones p\u00fablicas una vez implantado el SII?<\/strong><\/p>\n<p>En la memorable pel\u00edcula <em>A few Good Men<\/em> (Reiner, 1992) hay una escena inicial, en un contexto eminentemente militar, donde Daniel Kaffee, un joven abogado de la Marina (Tom Cruise) y la capitana JoAnne Galloway (Demi Moore) intercambian un tenso di\u00e1logo en estos t\u00e9rminos:<\/p>\n<p style=\"padding-left: 40px;\"><em>\u201c- Capitana, \u00bftiene usted alguna jurisdicci\u00f3n en el caso que yo deba saber?<\/em><\/p>\n<p style=\"padding-left: 40px;\"><em>&#8211; Mi trabajo es asegurarme de que usted hace su trabajo. Soy asesor especial de asuntos internos. \u00a1As\u00ed que mi jurisdicci\u00f3n est\u00e1 exactamente sobre sus narices!\u201d.<\/em><\/p>\n<p>Se trata de una escena hollywoodiense sobre investigaciones internas que es pura ficci\u00f3n, pero \u00bfc\u00f3mo de lejos nos encontramos en estos momentos? Cabe preguntarse qu\u00e9 nueva dimensi\u00f3n puede suponer la implantaci\u00f3n de los Sistemas Internos de Informaci\u00f3n (SII) por aplicaci\u00f3n de la nueva Ley de Protecci\u00f3n del Informante, ya que abre una puerta al mundo de las investigaciones internas.<\/p>\n<p><strong>1. Dise\u00f1a e implanta el Sistema Interno de Informaci\u00f3n. Pero hazlo bien.<\/strong><\/p>\n<p>En estos primeros meses desde la entrada en vigor de la Ley 2\/2023, de 20 de febrero, reguladora de la protecci\u00f3n de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupci\u00f3n (\u201cLey de Protecci\u00f3n del Informante\u201d o \u201cLPI\u201d), desde LKS Next Legal, hemos asistido a la necesidad de informar y sensibilizar a los clientes acerca de las exigencias de la nueva LPI.<\/p>\n<p>Las exigencias de dise\u00f1ar e implantar el SII son mayores de los que en ocasiones se tiende a pensar. A modo recopilatorio, algunos requisitos de la LPI a destacar:<\/p>\n<ul>\n<li>Debe implantarse un SII seguro. Debe garantizar la confidencialidad y evitar divulgaciones indebidas, as\u00ed como cumplir la normativa de protecci\u00f3n de datos.<\/li>\n<li>Debe permitir que se reciban denuncias sobre infracciones penales y administrativas graves y muy graves. Se trata de un \u00e1mbito mucho m\u00e1s amplio que el Compliance Penal que se ven\u00eda aplicando en muchas organizaciones.<\/li>\n<li>Las personas informantes no solo son los trabajadores de la propia organizaci\u00f3n. Es un canal abierto a otras personas informantes que cita la Ley. Es m\u00e1s, debe garantizarse la posibilidad de denuncia an\u00f3nima, lo cual posibilita que el informante pueda ser cualquier persona.<\/li>\n<li>La denuncia puede realizarse por escrito, pero la persona informante tambi\u00e9n puede exigir presentar la denuncia mediante reuni\u00f3n presencial dentro del plazo m\u00e1ximo de 7 d\u00edas.<\/li>\n<li>Debe garantizarse la confidencialidad cuando la denuncia se remita por los \u201ccanales no establecidos\u201d, es decir, por una v\u00eda distinta al SII.<\/li>\n<li>La persona informante tiene derechos, como es no sufrir ninguna represalia y garantizar el anonimato, pero tambi\u00e9n hay que tener en cuenta a la persona afectada por la denuncia, que tiene derecho a la presunci\u00f3n de inocencia, al honor y a ser o\u00edda.<\/li>\n<li>El \u00f3rgano de administraci\u00f3n de la empresa debe designar un Responsable del Sistema, que responder\u00e1 de la tramitaci\u00f3n diligente de las denuncias y que deber\u00e1 desarrollar sus funciones de forma independiente y aut\u00f3noma del resto de los \u00f3rganos de la empresa, sin recibir instrucciones de ning\u00fan tupo de su ejercicio. Adem\u00e1s, debe disponer de todos los medios personales y materiales para llevar a cabo sus funciones.<\/li>\n<li>La LPI establece la obligaci\u00f3n de integrar los distintos canales internos de informaci\u00f3n que pudieran establecerse dentro de la entidad. Dicho de otra forma, debe analizarse c\u00f3mo se integran\/coordinan con el SII otros canales que ya existen en la empresa, como puede ser el procedimiento contra el acoso.<\/li>\n<\/ul>\n<p>Con todo lo expuesto, es claro que el SII no debe implantarse de cualquier manera. No sirve un simple correo electr\u00f3nico ni tampoco es suficiente contratar una soluci\u00f3n tecnol\u00f3gica si no se elabora y aprueba una normativa interna robusta que regule los distintos hitos del procedimiento, as\u00ed como los derechos y obligaciones que corresponde a las distintas partes implicadas (la persona informante, la persona afectada por la denuncia, el responsable del sistema, el \u00f3rgano de administraci\u00f3n\u2026).<\/p>\n<p>Volviendo al cine, podemos evocar esa escena de <em>Green Book (Farrelly, 2018)<\/em> en la cual el rudo italoamericano Tony Vallelonga (Viggo Mortensen) le indica al pianista afroamericano Don Shirley (Mahershala Ali), del que es chofer y guardaespaldas, que su padre sol\u00eda decir que \u201chagas lo que hagas, hazlo al 100%. Cuando trabajes, trabaja. Cuando te r\u00edas, r\u00edete. Cuando comas, come como si fuera tu \u00faltima comida<em>\u201d.\u00a0<\/em><\/p>\n<p>Siendo conscientes de que las organizaciones tienen mil y un asuntos que tratar, y que el dise\u00f1o e implantaci\u00f3n del SII no estaba entre sus planes m\u00e1s inmediatos y urgentes, pero siguiendo el enunciado de Tony Vallelonga, si decides hacerlo, \u201chazlo al 100%\u201d. Si la organizaci\u00f3n no implanta el SII estar\u00e1 incumpliendo una obligaci\u00f3n legal, pero si no lo implanta correctamente, es muy posible que vulnere derechos de una especial importancia, como son el derecho a la intimidad, al honor o a la defensa de una pluralidad de personas. En definitiva, como reza aquella conocida expresi\u00f3n que se le atribuye al pionero de la industria de animaci\u00f3n Walt Disney, \u201csi lo haces, hazlo bien\u201d.<\/p>\n<p><strong>2. <\/strong><strong>Gestiona denuncias una vez implantado el SII. Realiza investigaciones internas.<\/strong><\/p>\n<p>Una vez implantado el SII, \u00bfqu\u00e9 es lo que sigue? Volviendo a parafrasear una cita cinematogr\u00e1fica, dir\u00edamos que \u201cLet the game begin!\u201d (<em>Saw<\/em>, Wan, 2004). No es que la gesti\u00f3n del SII implique una actuaci\u00f3n terror\u00edfica, letal y macabra como la que nos presenta James Wan en su cinta, pero la gesti\u00f3n del SII implica que el ordenador port\u00e1til o el smartphone del responsable del sistema recibir\u00e1 en cualquier momento un mensaje indicando que se ha recibido una comunicaci\u00f3n en el SII y que, en consecuencia, debe ser gestionada. Y las comunicaciones versar\u00e1n sobre asuntos muy variados, ante cada cual, el responsable del sistema deber\u00e1 dar acuse de recibo y se iniciar\u00e1 un procedimiento de investigaci\u00f3n interna.<\/p>\n<p>Es importante resaltar esta fase de la investigaci\u00f3n interna. Tengamos en cuenta que la Ley de Protecci\u00f3n del Informante supone trasladar a las organizaciones el desarrollo de actuaciones de investigaci\u00f3n sin conocimiento ni control de la polic\u00eda, fiscal\u00eda o jueces de instrucci\u00f3n. La LPI exige que el responsable del sistema lidere y resuelva el proceso de averiguaci\u00f3n de un incumplimiento, lo cual exige que el proceso se lleve a cabo dentro de unos par\u00e1metros legales. Unos par\u00e1metros legales que conviene que se definan de la forma m\u00e1s n\u00edtida posible en la normativa interna que apruebe la organizaci\u00f3n, ya que, de lo contrario, se generar\u00e1 una enorme inseguridad jur\u00eddica en relaci\u00f3n con la actuaci\u00f3n del responsable del sistema.<\/p>\n<p>A este respecto, debe tenerse en cuenta que actualmente no existe una Ley que regule las investigaciones internas. No existe un marco normativo actualmente en esta materia, con la incertidumbre que ello genera.<\/p>\n<p>Cada denuncia deber\u00e1 ser investigada garantizando la independencia y la confidencialidad a lo largo del proceso, as\u00ed como la objetividad e imparcialidad en la gesti\u00f3n. Como indic\u00e1bamos, hay derechos de terceros que pueden verse gravemente afectados, como el derecho a la intimidad, al honor y a la presunci\u00f3n de inocencia.<\/p>\n<p>Asimismo, tengamos en cuenta que la investigaci\u00f3n interna en la organizaci\u00f3n puede ser la antesala de un proceso judicial. Lo investigado podr\u00eda aportarse en forma de informe pericial y la forma en que se haya realizado la investigaci\u00f3n interna puede afectar al valor probatorio de lo que se aporta (evidencias personales, documentales, etc.). Si la investigaci\u00f3n interna no se ejecuta correctamente, la validez de las evidencias obtenidas puede quedar desvirtuada.<\/p>\n<p>En todo este contexto, cabe destacar la nueva <em>ISO 37008: gu\u00eda para las investigaciones internas<\/em>, que ha sido publicada el pasado mes de julio. Esta gu\u00eda puede ofrecer un esquema de las diferentes fases y aspectos para tener en cuenta en una investigaci\u00f3n interna. Sin embargo, es importante no confiarlo todo a lo contenido en la ISO, por lo expuesto anteriormente: hay diversos derechos constitucionales que pueden verse afectados al procedimentalizar la denuncia, por lo que debe contrastarse la cobertura legal para realizar cada una de las actuaciones del proceso.<\/p>\n<p>Terminaremos con otra cita cinematogr\u00e1fica. En este caso, de la ya cl\u00e1sica <em>The Game<\/em> (Fincher, 1997), donde invitan a un banquero de inversiones, interpretado por Michael Douglas, a participar en un envenenado juego.<\/p>\n<p>En el mismo le indican a Douglas que \u201cel juego est\u00e1 adaptado espec\u00edficamente a cada participante. Piense en ello como unas buenas vacaciones, excepto que usted no va a ellas; ellas vienen a usted\u201d.<\/p>\n<p>Probablemente, esta cita no transmita el mensaje m\u00e1s realista para quien le toque gestionar el Sistema Interno de Informaci\u00f3n. Sobre todo, porque gestionar las denuncias que nos lleguen al SII no ser\u00e1n precisamente unas placenteras vacaciones. Ciertamente, tampoco lo fueron para el bueno de Douglas. Pero la cita sirve para recalcar dos cuestiones: (i) por un lado, el \u201cjuego\u201d, el SII, habr\u00e1 que adaptarlo a cada \u201cparticipante\u201d y, (ii) por otro lado, sin que el responsable del sistema haga nada en particular, los expedientes llegar\u00e1n al SII y le obligar\u00e1n a gestionarlo de la forma m\u00e1s diligente posible.<\/p>\n<p>Nadie dijo que el Whistleblowing fuera algo sencillo, pero es importante subrayar que el responsable del sistema no tiene porqu\u00e9 estar (ni conviene que est\u00e9) hu\u00e9rfano en toda esta labor. En este nuevo escenario de las investigaciones internas que se nos plantea va a ser importante contar con asesores jur\u00eddicos especializados que aporten una visi\u00f3n neutral y t\u00e9cnica al responsable del sistema. Pero los mismos asesores jur\u00eddicos deber\u00e1n asumir que las denuncias podr\u00e1n tratar asuntos cuyo an\u00e1lisis y calificaci\u00f3n legal va a implicar a disciplinas jur\u00eddicas de diversa \u00edndole, por lo que el soporte jur\u00eddico multidisciplinar e integral va a ser, a todas luces, necesario. Porque como dir\u00eda Forest Gump, podr\u00eda decirse que cada denuncia y expediente es como una caja de bombones: \u00abnunca sabes lo que te va a tocar\u00bb.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>La entrada en vigor de la Ley 2\/2023, de 20 de febrero, de Protecci\u00f3n del Informante ha conllevado el dise\u00f1o e implantaci\u00f3n de Sistemas Internos de Informaci\u00f3n (SII) en nuestras organizaciones. \u00bfPero a qu\u00e9 escenario se enfrentan las empresas y las administraciones p\u00fablicas una vez implantado el SII?<\/p>\n","protected":false},"featured_media":28010,"template":"","tipo_articulo":[3181],"ambito_geografico":[],"boletin":[4413],"class_list":["post-28804","noticias_boletin","type-noticias_boletin","status-publish","has-post-thumbnail","hentry","tipo_articulo-articulo-de-opinion","boletin-noviembre-2023"],"acf":[],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/www.lksnext.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/noticias_boletin\/28804","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/www.lksnext.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/noticias_boletin"}],"about":[{"href":"https:\/\/www.lksnext.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/types\/noticias_boletin"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/www.lksnext.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/media\/28010"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/www.lksnext.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=28804"}],"wp:term":[{"taxonomy":"tipo_articulo","embeddable":true,"href":"https:\/\/www.lksnext.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/tipo_articulo?post=28804"},{"taxonomy":"ambito_geografico","embeddable":true,"href":"https:\/\/www.lksnext.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/ambito_geografico?post=28804"},{"taxonomy":"boletin","embeddable":true,"href":"https:\/\/www.lksnext.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/boletin?post=28804"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}